南非矿业投资基本制度简析（上）
日期：2024-02-18 14:40:16 | 作者: 华体体育论坛
根据我们对南非有关规定法律法规的理解和多个南非矿业项目的实操经验，本文对南非的矿业法律环境相关要素进行简要梳理和总结，并对中国企业在矿业投资并购项目中可能出现的部分相关风险进行提示，以期对在南非开展矿业投资的中国企业有所裨益。
南非地处非洲大陆最南端，三面环海，是非洲仅次于尼日利亚和埃及的第三大经济体。同时，南非也是全世界范围内屈指可数的矿业资源大国，矿业在其国民经济体系中发挥着举足轻重的作用。南非现已探明储量的矿产资源有70余种，囊括几乎所有的重要矿产资源。在各类矿产资源中，南非的铂族金属、锰、铬的储量居世界第一位，黄金、锆石储量占世界总储量居世界第二位，煤炭、钒、钛、镍、铅、锌、铀储量位居世界前十，此外其还拥有大量的金刚石、磷酸盐、铁矿、铜矿等资源。
在中国和南非“全面战略合作伙伴关系”和“金砖机制”的加持下，乘着中国企业“走出去”的海外投资浪潮，近年来，越来越多中国企业赴南非开展包括但不限于绿地投资、公司并购、矿山建设与运营维护等相关矿业活动。为此，我们也曾为多家中国企业的南非矿业投资、并购项目等提供了全流程的法律服务。
南非的制定法、普通法以及习惯法交错，矿业相关法律和法规繁杂、修订频繁，且近年来更是在本地成分、闭坑复垦等方面对矿业开发活动提出了新的难题。根据我们对南非相关法律法规的理解和多个南非矿业项目的实操经验，本文从矿业法律法规、矿业主管部门、矿权主要类型、矿权登记与转让、矿权与土地权、矿权持有人的核心义务、当地持股成分规定、环境保护要求和特许权使用费和税费等角度对南非的矿业法律环境相关要素进行简要梳理和总结，并对中国企业在矿业投资并购项目中也许会出现的部分相关风险进行提示，以期对在南非开展矿业投资的中国企业有所裨益。
南非的矿业主管部门是矿产资源与能源部（the Department of Mineral Resources and Energy）。矿产资源与能源部又内设下属职能部门，包括矿业监管委员会、矿业政策促进委员会、矿山健康和安全委员会和公司服务委员会等。
矿产资源与能源部的核心职能部门是矿业监管委员会和矿山健康和安全委员会：矿业监管委员会负责批准矿权申请、颁发矿权证书并执行《矿产和石油资源开发法》的相关事宜；而矿山健康和安全委员会负责执行《采矿工作健康与安全法》项下的相关事宜。
根据《矿产和石油资源开发法》，南非境内的矿产资源由南非人民公有，而国家作为该等矿产资源的管理人（Custodian）。国家通过矿产资源与能源部按照“先到先得”的制度向相应合乎条件（包括财务、技术等各方面）的矿权申请人授予矿权。
1）踏勘权（Reconnaissance Permission）：踏勘权授权权利持有人，在与矿区土地所有权人或者土地占有人协商一致的情况下，拥有非排他性地就特定地理区域范围进行矿业踏勘作业的权利。踏勘权有效期为2年，且其到期后不可续期。
2）勘探权（Prospecting Right）：勘探权授权权利持有人排他性地就特定地理区域范围进行矿业勘探作业的权利。但是，该等勘探权持有人有权处理的矿石量不允许超出其为测试和分析矿石纯度的目的所需的数量。如果超过该等必要数量，则探勘权持有人仍需取得矿产资源与能源部的部长（Minister）的书面批准。勘探权的时效以其证书上具体载明的期限为准，但不允许超出5年。勘探权到期后可续期，但是仅能续期一次，且续期时间不允许超出3年。
3）采矿权（Mining Right）：采矿权授权权利持有人排他性地就特定大规模的地理区域范围进行矿业开采作业的权利。采矿权的时效以其证书上具体载明的期限为准，但不允许超出30年。勘探权到期后可多次续期，但每次续期时间不允许超出30年。
4）采矿许可（Mining Permit）：采矿许可授权权利持有人排他性地就特定5公顷以内的地理区域范围进行小规模矿业开采作业的权利（且采矿许可中载明矿石种类应当可以在2年以内开采完毕）。采矿许可的时效以其证书上具体载明的期限为准，但不允许超出2年。采矿许可到期后可续期不超过3次，但每次续期时间不允许超出1年。
5）保留许可（Retention Permit）：保留许可授权勘探权持有人，出于在勘探权期限届满前申请采矿权或者采矿许可不具有经济性的原因，延长勘探权项下的排他期限的权利。采矿许可的时效以其证书上具体载明的期限为准，但不允许超出3年。采矿许可到期后仅能续期1次，且每次续期时间不允许超出2年。
在南非矿业项目的开发前期和法律尽职调查中，矿业投资者应当格外的注意辨析项目所涉矿权的具体种类、权利期限、地理范围和授权内容及相应的商业经济价值。具体而言，前述几种矿权中的勘探权、保留许可、采矿权、采矿许可具有排他性，相对于不具有排他性的踏勘权有更高的商业价值。
而在勘探权、保留许可、采矿权和采矿许可中，勘探权和保留许可仅授权其持有人进行勘探作业（而非开采作业）的权利；采矿权、采矿许可的持有人才有开采作业权。
而采矿权、采矿许可的主要不同之处在于所涉矿区的开采潜力，采矿权往往涉及矿区面积大、储量/资源量大、开采作业周期长的矿区，而采矿许可则适用于储量/资源量小、储量/资源量小、开采作业周期段的矿区。
矿产资源与能源部在南非的各个省份中均设下属区域办公室。矿业投资者通常向该等矿产资源与能源部的区域办公室提交矿权的相关申请，再由各区域办公室向比勒陀利亚（Pretoria）的矿产资源与能源部总部办公室转交相关矿权申请，最终由比勒陀利亚的总部办公室做出批准或者拒绝申请的最终行政决策。
对于采矿权证或者勘探权证而言，《矿产和石油资源开发法》规定，矿权持有人应当主动就该等矿权正式生效后向矿产及石油权属登记办公室（Mineral and Petroleum Titles Registration Office）登记注册（Lodge the Right for Registration）。根据《矿业权登记法》,在矿权持有人完成相关采矿权或者勘探权的登记注册后，该等矿权则成为具有对抗第三人效力的有限真实权利（Limited Real Right）。
而对于采矿许可、保留许可和踏勘许可而言，《矿产和石油资源开发法》没有规定其相应的权利持有人应当就其持有的采矿许可、保留许可和踏勘许可进行登记注册。但是，根据《矿业权登记法》，矿产及石油权属登记办公室的主任（Director-General of the Department）应当负责对采矿许可、保留许可和踏勘权进行备案（Record）。该等采矿许可、保留许可和踏勘权的备案的法律上的约束力弱于前述采矿权或者勘探权的登记注册，但同样在某些特定的程度上具有可以对抗第三人的法律效力。
在上述登记注册或者备案完成后，矿产及石油权属登记办公室通常允许南非的公众在缴纳特定费用后对办公室内保存的矿权相关记录进行检索、查档和复制。
因此，在南非矿业项目的法律尽职调查中，矿业投资者应当格外的注意就所涉矿权向矿产及石油权属登记办公室申请政府查档，以保证矿权的真实有效性及其相应权利范围和边界。
另外，由于南非的文件管理上的水准尚不非常先进，实践中矿产及石油权属登记办公室的相应矿权记录缺失或者虽然存在相应矿权的记录但记录不完整的情况时有发生。就此，矿业投资者还应当向所涉矿权所在的矿产资源与能源部的省级办公室申请查阅和所涉矿权的有关申请和批准资料，以确定所涉矿权的包括登记矿种、权利期限、地理范围和授权内容在内的有关情况。
根据《矿产和石油资源开发法》,南非的勘探权和采矿权不得在未经矿产资源与能源部的部长（Minister）的书面批准的情形下进行转让。该等需要矿产资源与能源部的部长的书面批准的限制同样适用于持有勘探权和采矿权的矿业公司本身的控制权益（Controlling Interest）转让（但上市公司的控制权益转让除外）。
如果矿权转让的受让人或者矿业公司控制权益的受让人有能力继续履行所涉矿权的相关义务且其仍然满足《矿产和石油资源开发法》项下就采矿权和勘探权申请条件的有关法律法规，则矿产资源与能源部的部长应当对相关转让行为予以批准。
而对于为矿业项目的融资而进行的以所涉矿权或者矿业公司的股权的抵押而言，则在相关融资人书面承诺其行使抵押权仍然受制于矿产资源与能源部的部长的书面批准的情况下，则该等抵押行为本身无需矿产资源与能源部的部长的书面批准。
因此，在南非矿业项目的法律尽职调查中，如果所涉矿权（或矿业公司的控制权益）在历史上发生过权属变更，矿业投资者应当格外的注意审查该等权属变更是否取得过矿产资源与能源部的部长的书面批准。即使所涉矿权（或矿业公司的控制权益）在历史上没发生过权属变更，在矿业收购项目，也应当格外的注意将卖方取得该等书面批准作为收购协议中交割（尤其是股权对价款支付）的先决条件，以规避股权交割虽然完成但最终未能取得矿产资源与能源部的部长的书面批准导致交易无效的重律风险。
如前所述，南非的矿权持有人应当主动就采矿权或者勘探权向矿产及石油权属登记办公室登记注册。在矿权持有人完成登记注册后，该等矿权将成为具有对抗第三人效力的有限真实权利，且勘探权和采矿权持有人及其雇员将有权进入矿区并利用相应的机器设备开展矿业活动。换言之，完成该等登记注册后的采矿权和探勘权持有人不仅获得了在相应矿区中作业的权利，还获得了相应矿区中为进行矿业活动所需的地表使用权。
然而，同时应当指出的是，根据《矿产和石油资源开发法》，完成矿权登记注册后的采矿权和探勘权持有人虽然从严格法律意义上同时享有矿区的地表使用权，但是在矿业项目的实际开展过程中其仍然可能遭到矿权相应土地所有权人或者土地占有人的现场阻扰和反对。此时，矿产资源与能源部的区域办公室很可能建议矿权持有人与相应土地所有权人或者土地占有人达成土地使用补偿协议（Agreement for the Payment of Compensation）。该等做法实际中已然成为南非的矿业开发项目中心照不宣的行业通行惯例。
因此，在南非矿业项目的法律尽职调查中，矿业投资者还应当在矿区项目现场尽调的过程中，格外的注意观察矿区是否已经打界碑或者加护围栏、矿区土地上是否存在原居民或者其他土地占有人的情况。另外，矿业投资者还应当就矿区土地进行相关土地部门的政府查档，以确认矿区土地的性质及其所有权人的有关情况。在矿区土地上存在私人主体的所有权人或者占有人的情况下，矿业投资者应当特别注意相应的矿权持有人是不是已经与相应权利人就土地使用补偿协议等相关事宜达成一致，以避免矿业项目在今后开展过程中遭到相应土地所有权人或者土地占有人的现场阻扰和反对的风险。
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